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新沃基金高杠杆持有债券交易违约 曾波及多金融机构
发表时间:2017-05-20 00:35:3902:39   来源:本站    点击:3040509

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摘要 除了国海证券领了罚单,在19日领罚单的还有新沃基金,证监会拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理。责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正,暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。

  这个周五的证监会发布会连出重磅!

  一是去年年末引爆债市的国海证券“萝卜章”事件终于有了定论;

  二是新沃基金“一对一”产品遭罚;

  三是证监会对六宗案件作出行政处罚,包括2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,2宗信息披露违法违规案,1宗期货公司违法违规案。

  其中对国海证券的处罚最引市场关注。证监会新闻发布会上,发言人张晓军通报了对国海证券及其相关当事人的处理决定,证监会拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,其中,暂停新开证券账户一年的处理结果引发了市场讨论,处罚力度之大让不少行业内人士直呼监管再次升级。

  这其中还有一个小插曲,一些网络媒体因在证监会发布会现场误将“国海证券”听成“渤海证券”,渤海证券躺着中枪,甚至刊登了澄清声明以示清白,闹了个不大不小的乌龙。

  基金公司及相关各方及时处理相关风险事件,张晓军介绍,截止目前,相关回购已全部解除,产品质押杠杆已全部消化,风险因素得到有效化解。

  但在同期,证监会还对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现,新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当,是造成风险事件的根本原因。同时,新沃基金在公募基金的管理上也存在一定违规问题与风险隐患。所以就开出了前述的罚单。

  张晓军给行业提醒,证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源,谨慎勤勉履行管理人职责,不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。各资产管理人应引以为戒,结合自身管理能力,审慎开展业务,珍惜名誉,取信于投资者、取信于市场,切实履行投资管理及合规风控的主体责任。证监会将对经营管理混乱、合规风控失效、未履职尽责导致出现重大风险或者风险外溢的证券基金经营机构,依法从严问责,对违法违规情节严重的“害群之马”,坚决清理出行业队伍,促进证券基金行业持续健康发展。

  增发募集资金这一内幕信息的知情人。余伟业与陈某弟关系密切,内幕信息敏感期内,两人联络频繁,余伟业指示其妹妹控制使用“余伟业”账户买入41.2万股“彩虹精化”,共计获利约251.8万元,证监会没收了余伟业违法所得约251.8万元,并处以约755.6万元罚款。

  2宗信息披露违法违规案中,一是昆明机床第一大股东沈机集团拟将持有的昆明机床25.08%股份全部转让给西藏紫光卓远股权投资有限公司,双方签订了股份转让协议及补充协议。沈机集团在披露《简式权益变动报告书》时,未披露“3个月自动解除”协议解除条款和“获得云南各部门支持”生效条件,且未披露补充协议,证监会决定对沈机集团责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对直接负责的主管人员刘云侠给予警告,并处以20万元罚款。

  二是游久游戏未及时披露刘亮、代琳一致行动人关系,上海证监局决定对刘亮、代琳给予警告,并分别处以30万元罚款。

  1宗期货公司违法违规案中,三立期货作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司,为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保,导致三立期货账户被人民法院冻结,严重影响三立期货的正常经营,给投资者利益造成重大风险。山西证监局决定对三立期货责令改正,给予警告,并处以10万元罚款;对直接负责的主管人员刘毅给予警告,并处以5万元的罚款。

  利率债中,国海买断87.30亿,其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有,其投资收益与资金成本差额由双方共担;个别涉事机构2016年12月20前处置的债券,形成实际损失按比例分担,国海分担损失共计约0.56亿。

  国海已与24家机构签订了相关协议,1家机构自行承担。

  

(责任编辑:DF155)

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